Politiques et restrictions d'investissement - Fondamentaux

La politique d’investissement et les restrictions légales et réglementaires qui l’encadrent sont au cœur de la gestion des OPC. Maîtriser ces éléments est essentiel pour assurer la conformité et orienter les décisions d’investissement.

Ce programme propose une vue d’ensemble des principes fondamentaux, en expliquant les règles applicables aux différents types de fonds, ainsi que les limites imposées en matière d’actifs, de diversification et d’exposition aux risques.

• Valeurs mobilières, instruments du marché monétaire, parts d'OPC
• Fonds individuels
• Emprunts
• Contrôle et influence notable

• Rappels
  • Instruments financiers
  • Cadre réglementaire des fonds UCITS
• Notions de marché réglementé et de valeur mobilière
• Règles de base relative aux UCITS
  • Valeurs mobilières, instruments du marché monétaire, parts d’OPC
  • Fonds indiciels
  • Emprunts
  • Contrôle et influence notable
• Règles relatives
  • aux instruments dérivés simples, aux valeurs mobilières incluant un dérivé et au risque global
  • aux opérations de prêt de titres, de rémérés et de prise / mise en pension

Pour cette formation, il existe un examen optionnel. En cas d’intérêt, les candidats peuvent choisir une date dans la liste des sessions d’examen proposées. L’inscription à l’examen devra se faire au moins cinq jours avant la date d’examen choisie. L’examen est soumis à des frais d’inscription.

A l’issue de la formation les participants pouront télécharger un certificat de participation via leur portail client House of Training.